马军生

培训对象

 银行董事、监事及高管
 各职能部门和业务部门中高层管理人员
 内审部、内控部、合规部、财务部和风险管理部等人员

课程大纲

一、商业银行内部控制与合规管理概述

1. 引言案例：某银行客户经理盗用客户资料开立网银

2. 商业银行内部控制框架发展

3. 我国商业银行内部控制与合规管理相关法规要求

4. 《企业内部控制基本规范》及其配套指引的出台背景

5. 内控法规框架讲解及内部控制主要要素

   何为控制环境?

   如何识别和评估风险?

   如何设计控制活动?

   如何进行信息沟通?

   如何实施监督?

二、商业银行内部控制体系构建

1. 商业银行内部控制体系构建方法和步骤

2. 商业银行内部控制部门设置

3. 商业银行内部控制构建之关键要素

4. 主要业务活动内控要点

三、商业银行内控合规要点

1. 存款与柜面业务内控合规要点

2. 授信业务内控合规要点

3. 中间业务内控合规要点

4. 会计核算内控合规要点

5. 反洗钱内控合规工作要点