郑志东

上市公司信息披露规则

专题讲座提纲

一、 授课时间：6小时。

二、 授课对象：上市公司中高层管理人员、采购销售业务人员、行政人员、财务人员等。

三、授课目的：帮助上市公司中高层管理人员、采购销售业务人员、行政人员、财务人员等掌握《中华人民共和国证券法》、的基本内容，提高相关人员民事法律意识，掌握合同的签订、履行、终止等知识，预防行政机关、事业单位、企业及相关人员合同法律风险，维护正常社会秩序及行政机关、事业单位、企业及个人合法权益。

四、课程背景： 

2020年3月，经第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过的新修订的《证券法》( 以下简称新《证券法》) 正式开始实施，标志着我国证券发行制度由“核准制”迈入“注册制”时代。注册制改革是一项系统性工程，需要与之匹配的新型信息披露制度的支撑。

2021年2月5日，中国证监会发布《监管指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》。就股权代持、临近上市前突击入股、入股价格异常等市场反映集中问题以及各方责任、监管要求等作出进一步明确。

五、讲座内容：

1、相关法律法规：

《证券法》、《监管指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引》、《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第3号——信息披露分类监管》、《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第5号——行业信息披露》等内容解读。

2、上市公司日常信息披露发生的主要变化：

  董事、监事、高级管理人员对信息披露文件的确认，内幕信息知情人以及重大事件/内幕信息披露要求的变化，自愿披露的相关要求，境内外上市公司信息披露同时性原则，短线交易信息披露的要求，征集股东权利相关信息披露要求，适用相关交易所规则进行信息披露的要求。

3、监管要求：

   上市公司，上市公司董高监，披露形式，披露时间，特殊行业要求。

4、公平信息披露：

   重大信息内容，披露义务人，制度要求，承诺书内容，

5、实时信息披露：

   时间要求，内容要求；

6、内幕信息知情人登记管理：

   定义，人员报备，

7、现阶段我国信息披露领域存在的问题：

   信息输出与信息接受的双重障碍，以监管为导向的单一信息披露制度运行逻辑，信息披露的简明化有效化改革，发挥多元主体在信息披露中的积极作用，

8、相关信息披露案例：